Как можно проверить законность брокера?

Как проверить подлинность лицензии биржевого брокера - физического лица?
Как узнать является ли человек реально брокером?


Кирилл
Как можно проверить законность брокера?

Здравствуйте, Кирилл.

На территории РФ действует регулятор рынка брокеров, которым является Банк России. На данную организацию возложена функция контроля за соблюдением действующего законодательства в сфере осуществления деятельности брокерских компаний. У Центрального банка России в данной сфере достаточно много полномочий, и на официальном интернет-ресурсе данного банка любой желающий может ознакомиться со списком документов для работы брокерских компаний и отдельно взятых брокеров на территории страны.

Поиск информации о брокере

Для ознакомления с нужной информацией заходите на сайт Банка России, раздел "Финансовые рынки", подраздел "Рынок ценных бумаг и товарные рынки". Внизу страницы выбираете интересующую вас ссылку и ищите того брокера, которые предлагает вам воспользоваться его услугами. Это самый быстрый и надежный способ получить информацию о соответствующих специалистах.

брокер

Если мы говорим об отдельно взятом брокере, то и на его личной интернет-странице должны быть расположены ссылки на разрешительные документы. Там же должен быть создан раздел "Разрешительная документация", в котором располагается лицензия.

Помимо этого, все брокеры должны состоять в СРО, поэтому самую достоверную и полную информацию о конкретном брокере может найти любой желающий на сайте данной организации. Лицензия, налоговые реквизиты – на сайте СРО можно получить информацию не только о законности деятельности конкретного брокера, но и ту, которая может потребоваться для представления в судебные органы, если между трейдером и брокером возникает конфликт.

Защита от недобросовестного брокера

Трейдеру, чьи интересы были нарушены лицензированным российским дилером, может и должна быть оказана государственная защита. Защиту интересов в данном случае осуществляют компании, юридические адреса которых располагаются в специальном реестре АДФ. Для подачи жалобы необходимо сперва определиться с имеющимися претензиями и направлениями разрешения возникшего спора:

  • Какие конкретно права были нарушены брокером в отношении своего клиента. В данном случае рекомендуется консультироваться с опытным юристом, который точно укажет, на какие статьи и законы ссылаться истцу, чтобы его жалоба рассматривалась по существу.
  • Перед судебным разбирательством необходимо обратиться в контролирующую компанию, т.к. суд всегда учитывает, предпринимались ли попытки досудебного урегулирования спора. До подачи жалобы в суд трейдер может обращаться не только в АДФ, но и в КРОУФР и Центральный банк России, ссылаясь на актуальные статьи и законы.

Если трейдер написал жалобу в Центральный банк – главную контролирующую инстанцию российских брокеров, но результатами проверки остался недоволен, то он смело может обращаться в суд, а при обращении в КРОУФ жалоба будет рассмотрена вне зависимости от юрисдикции брокера.

В России применяется практика, когда обманутым трейдерам возвращаются деньги в полном объеме из специального страхового фонда. Резерв данного фонда формируется за счет взносов лицензированных брокеров.

С уважением, Наталья.

Полезный совет?

эксперт, ответивший на вопрос

Наталья Иванова
Эксперт

Образование:

Специализация и профессиональные навыки:

Работаю:

Награды, сертификаты:

Комментарии

Еще нет комментариев.

оставить свой комментарий

* - скрыт от пользователей, только для уведомлений